Durchführung verstärkter Sorgfaltspflichten nach § 15 Geldwäschegesetz (GwG)_barrierefrei (Seite 1)

Anlage zu Dokumentationsbogen

Name des Vertragspartners

Auftrags-/Rechnungs-Nr.:

Bearbeiter/in:

1. Grund des erhöhten Risikos

Feststellung eines erhöhten Geldwäscherisikos

Bei der vorliegenden Transaktion / Geschäftsbeziehung wurde aufgrund der

unternehmensinternen Risikoanalyse bzw.

einer Einzelfallprüfung ein erhöhtes Risiko festgestellt.

Begründung:

Informationen zur Herkunft der Vermögenswerte:

Folgende Führungskraft (hier im Unternehmen) hat der Begründung/Fortführung der Geschäftsbeziehung zugestimmt:

Vor- und Nachname der Führungskraft

Politisch Exponierte Personen (PeP)

Der Vertragspartner ist eine PeP, ein unmittelbares Familienmitglied der PeP oder eine ihr bekanntermaßen nahestehende Person. (Weiter bei a.)

Der wirtschaftlich Berechtigte ist eine PeP, ein unmittelbares Familienmitglied der PeP oder eine ihr bekanntermaßen nahestehende Person. (Weiter bei a.)

Genaue Bezeichnung des Amtes bzw. der Funktion:

Informationen zur Herkunft der Vermögenswerte:

Folgende Führungskraft (hier im Unternehmen) hat der Begründung/Fortführung der Geschäftsbeziehung zugestimmt:

Vor- und Nachname der Führungskraft

Drittstaat mit hohem Risiko

Der Vertragspartner (VP) ist in einem von der EU-Kommission ermittelten Drittstaat mit hohem Risiko niedergelassen. (Weiter bei a.)

Der wirtschaftlich Berechtigte (wB) ist in einem von der EU-Kommission ermittelten Drittstaat mit hohem Risiko niedergelassen. (Weiter bei a.)

Betroffener Drittstaat:

Zusätzliche Informationen zum VP

Zusätzliche Informationen zum wB

Ggf. zusätzliche Informationen über die angestrebte Art der Geschäftsbeziehung

Zusätzliche Informationen zu den Vermögenswerten des VP

Zusätzliche Informationen zu den Vermögenswerten des wB

Gründe der konkreten Transaktion