Dokumentationsbogen zur Identifizierung von natürlichen Personen nach dem Geldwäschegesetz (GwG)_barrierefrei (Seite 1)

Dokumentationsbogen für

zur Identifizierung von natürlichen Personen nach dem Geldwäschegesetz (GwG)
für Verpflichtete aus dem Nichtfinanzsektor (§ 2 Abs. 1 Nr. 6, 8, 11, 13, 14, 16 GwG)

1

1.

Identifizierung des Vertragspartners

(

Hinweis: Nur bei persönlicher Anwesenheit des Vertragspartners!)

2

3

( Weiter zu Punkt 2, sofern alle notwendigen Daten im Auszug enthalten sind.)

oder

wurde bereits identifiziert

Die Daten wurden aufgezeichnet und treffen ohne ersichtliche Zweifel weiterhin zu. ( Weiter zu Punkt 2.)

Hinweis:

Daten anlassbezogen oder in regelmäßigen Abständen überprüfen und ggf. aktualisieren.

und

2.

Identifizierung der ggf. für den Vertragspartner auftretenden Person

- z.B. ein Vertreter oder Bote

4

Hinweis:

Die Umgehung der Identifizierung des Vertragspartners durch die bloße Identifizierung von Vertreter/Bote ist nicht zulässig und bußgeldbewehrt!

3

( Weiter zu Punkt 3, sofern alle notwendigen Daten enthalten sind.)

Ggf. ergänzende Angaben, sofern sie nicht in dem kopierten/gescannten Dokument enthalten sind:

2

oder

wurde bereits identifiziert

Die Daten wurden aufgezeichnet und treffen ohne ersichtliche Zweifel weiterhin zu. ( Weiter zu Punkt 3.)

Hinweis:

Daten anlassbezogen oder in regelmäßigen Abständen überprüfen und ggf. aktualisieren.

Zusätzlich zu überprüfen:

und

3.

Feststellung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten (wB)

Der Vertragspartner

oder

Name*:

* Pflichtangabe! Die Erfassung der weiteren Daten ist grundsätzlich freiwillig, bei einem erhöhten Risiko im
Einzelfall jedoch Pflicht!