Dokumentationsbogen zur Identifizierung von juristischen Personen und Personengesellschaften nach dem Geldwäschegesetz (GwG)_barrierefrei (Seite 1)

Dokumentationsbogen für

Firmenname, Vereinsname u. s. w.

zur Identifizierung von juristischen Personen und Personengesellschaften nach dem Geldwäschegesetz (GwG) für Verpflichtete aus dem Nichtfinanzsektor (§ 2 Abs. 1 Nr. 6, 8, 11, 13, 14, 16 GwG)
Nicht geeignet für die Dokumentation der Identifizierung von Stiftungen und Einzelunternehmen. Für Einzelunternehmen verwenden Sie bitte den Bogen „natürliche Personen“

Name und Anschrift der aufzeichnenden Stelle:

Bearbeiter/in:

Auftrags-/ Rechnungs-Nr.:

1. Identifizierung des Vertragspartners (juristische Person/Personengesellschaft) (1)

Kopie/Scan/Ausdruck eines Registerauszugs (z. B. Transparenz-, Handels- oder Genossenschaftsregister) oder der Gründungsdokumente (falls keine Eintragung in einem Register) wurde erstellt und ist beigefügt.

Kopie/Scan/Ausdruck eines Registerauszugs

( Weiter zu Punkt 2, sofern alle notwendigen Daten im Auszug enthalten sind.)

Ggf. ergänzende Angaben, sofern sie nicht in dem kopierten/gescannten Dokument enthalten sind:

oder

Der Vertragspartner wurde bereits identifiziert

Firma bzw. Name oder Bezeichnung

am Datum

Die Daten wurden aufgezeichnet und treffen ohne ersichtliche Zweifel weiterhin zu. ( Weiter zu Punkt 2.)

Hinweis:

Daten anlassbezogen oder in regelmäßigen Abständen überprüfen und ggf. aktualisieren.

Ist ein Mitglied des Vertretungsorgans oder des gesetzlichen Vertreters eine juristische Person (z.B. die GmbH in einer GmbH & Co. KG), so sind von dieser nachfolgende Daten zu erfassen:

Firma bzw. Name oder Bezeichnung:

Rechtsform:

Registernummer: (soweit vorhanden)

Anschrift des Sitzes/der Hauptniederlassung:

und

2. Identifizierung der auftretenden natürlichen Person (z.B. Geschäftsführer oder Bevollmächtigter) (2)

Die/ der erforderliche Ausweis-/Passkopie (3) bzw. -scan der auftretenden Person wurde erstellt und ist beigefügt; das Dokument ist gültig.

Die/ der erforderliche Ausweis-/Passkopie

( Weiter zu Punkt 3, sofern alle notwendigen Daten enthalten sind.)

Ggf. ergänzende Angaben, sofern sie nicht in dem kopierten/gescannten Dokument enthalten sind:

oder

Die auftretende Person wurde bereits identifiziert

Vor- und Nachname

am Datum

Die Daten wurden aufgezeichnet und treffen ohne ersichtliche Zweifel weiterhin zu. ( Weiter zu Punkt 3.)

Hinweis:

Daten anlassbezogen oder in regelmäßigen Abständen überprüfen und ggf. aktualisieren.

Zusätzlich zu überprüfen:

Die auftretende Person ist durch folgenden Nachweis dazu berechtigt den Vertragspartner zu vertreten:

und

3. Feststellung und Identifizierung des wirtschaftlich Berechtigten (wB)

Der Vertragspartner ist eine Gesellschaft an einem organisierten Markt i. S. des § 2 Abs. 5 WpHG (z. B. Börse) und unterliegt damit Transparenzanforderungen im Hinblick auf Stimmrechtsanteile, die dem Gemeinschaftsrecht oder gleichwertigen internationalen Standards entsprechen. ( Weiter zu Punkt 4.) oder

Der Vertragspartner hat einen/mehrere wB, der/ die unmittelbar oder mittelbar mehr als 25% der Kapital- oder Stimmrechtsanteile halten. Eine Kopie der aktuellen Gesellschafterliste / vergleichbarer Registerauszüge wurde erstellt und ist beigefügt. ( Weiter zu Punkt 4.) oder

Der Vertragspartner hat keinen erkennbaren wB (z. B. weil es keine natürliche Person gibt, die mehr als 25% der Kapital- oder Stimmrechtsanteile hält); somit gilt als wB der gesetzliche Vertreter, geschäftsführende Gesellschafter oder Partner. (Die Daten dieser Person sind nachfolgend zu erfassen!) oder

Der Vertragspartner handelt auf Veranlassung und im wirtschaftlichen Interesse der nachfolgend aufgeführten natürlichen Person bzw. Personen (Bei mehreren Personen notieren Sie die Angaben bitte gesondert):

Name*:

Vorname*: